2022上海仲裁周-taptap点点体育官方网站分論壇『強合規與強責任時代的金融證券仲裁』成功舉辦

2022年11月19日，2022上海仲裁周taptap点点体育官方网站分論壇舉行。本次分論壇由上海市司法局、上海市國際貿易促進委員會和上海仲裁協會主辦，由北京taptap点点体育官方网站及其上海分所承辦，由律新社、無訟、新則和智合四家法律服務諮詢機構提供支持。與會人員圍繞“強合規與強責任時代的金融證券仲裁”主題，展開了熱烈探討。

在北京taptap点点体育官方网站仲裁專業委員會執行主任兼上海分所業務委員會主任杜新律師主持下，來自政府、高校、仲裁機構、行業協會和律師事務所的約五十位現場嘉賓，同線上的近萬人次觀衆，一起參與了本次分論壇。

分論壇伊始，北京taptap点点体育官方网站主任陳聰律師發表開幕致辭。他首先代表北京taptap点点体育官方网站全體同仁，對與會嘉賓的到來表示熱烈的歡迎。他提到，上海仲裁周正逐步成爲世界瞭解上海仲裁，上海仲裁走向世界的重要平臺。本次2022年上海仲裁周，共有20餘場分論壇，可謂是集行業之力，匯行業之智，研討仲裁熱點問題，破解仲裁發展難題，探索仲裁前沿問題。助力上海打造面向全球的亞太仲裁中心，taptap点点体育官方网站有幸參與其中，並且始終責無旁貸。

隨後，上海市黃浦區司法局黨委副書記宋佔飛先生在此次分論壇致辭。他指出，近日上海市委辦公廳、市政府辦公廳印發《關於支持打造面向全球的亞太仲裁中心提升城市軟實力的若幹措施》，積極推動仲裁製度創新，優化完善與國際商事仲裁中心城市建設相適應的配套支持政策。與此同時，上海市黃浦區司法局也將深入落實相關政策，大力支持區內的仲裁事業，推動仲裁事業高質量發展。

在開幕致辭之後，本次分論壇迎來主旨演講環節。第一位主旨演講的嘉賓是上海仲裁委員會副主任兼祕書長陸春瑋先生，主旨演講的題目是“仲裁資管案件基本情況及其裁判理念”。在此題目之下，他從上海仲裁委員會資管案件基本情況、資管案件審裁基本理念、資管案件爭議焦點等三個方面入手，着重分享了資管案件審裁過程中可能遇到的疑難問題。他強調，一方面仲裁更爲尊重行業習慣和交易慣例，尊重市場主體的運作模式，另一方面仲裁作爲居中裁判的一種方式，很多時候也要考慮大環境和市場因素，考慮如何在堅守法律因素之下平衡各方利益。

第二位主旨演講的嘉賓是上海國際仲裁中心祕書長王唯駿女士，主旨演講的題目是“金融強合規與強監管——探索監管與仲裁的有益協同”。她分別從監管與司法協同在金融審判中的趨勢、監管與司法協同對仲裁的影響、監管與仲裁有益協同的路徑探索等三方面展開分享。她強調，審理資管案件需要充分考量相關政策和交易規則的市場邏輯和合理性；金融監管規定與法律和國務院發佈的規範性文件不牴觸的，法院可以直接參照適用；監管與訴訟協同的側重點更偏重於司法對於違規行爲的糾正；仲裁更關注如何在對交易創新保護方面發揮與監管的協同作用，在金融市場規則與金融監管規定間作出依法、合理、最優的審裁結果。

第三位主旨演講的嘉賓是上海市法學會金融法研究會會長吳弘教授，主旨演講的題目是“上海國際金融中心與金融仲裁”。他提到，習近平總書記在滬工作期間就指出，建設上海國際金融中心是事關全局的國家戰略，是中央交給上海的歷史重任，上海要努力開創國際金融中心建設的新局面。爲了建成與上海國際金融中心相適應的金融仲裁中心，需要建設更專業的仲裁機構、仲裁規則和仲裁員隊伍，以保障金融仲裁的質量與公信力。同時，也需要建設更國際化的合作機構和特設機構，擴大管轄範圍，建設外籍仲裁員隊伍，適用外國法，以達到優化營商環境的目的。

在主旨演講環節之後，分論壇還邀請了來自行業協會、仲裁機構和境外律師事務所的代表，從各自機構的實踐出發，就分論壇的主題進行機構發言。由此，東莞市上市公司協會常務副祕書長張婷婷女士表示，上市公司及其實控人的衆多業務與仲裁淵源頗深，尤其是近年來越來越傾向於仲裁的糾紛解決方式，因而是大型金融證券仲裁案件的最關鍵用戶。同時，商事仲裁在涉及上市公司及其實控人的爭議中得到充分運用，將發揮爲上市公司的更好發展保駕護航的關鍵作用。

東莞仲裁委員會主任潘長河先生表示，仲裁特別適合於專業性強的案件，例如本次分論壇主題所涉及的金融證券類案件。本次分論壇的主題“強合規與強責任時代的金融證券仲裁”，契合金融證券行業強監管的發展趨勢。仲裁機構作爲專業機構，應該承擔相應的社會責任，包括共同實踐強監管背景下的金融證券仲裁理念與方式。東莞仲裁委員會作爲司法部批覆和廣東省司法廳批準的，最爲年輕也是最具活力的仲裁機構之一，已經並且一直會在金融證券仲裁領域深耕，爲金融證券領域的當事人提供更優質的仲裁服務。

西安仲裁委員會副主任兼祕書長徐文新先生表示，西安仲裁委員會成立於1995年，是西安市政府根據《中華人民共和國仲裁法》和國務院有關文件規定重新組建的西北首家新型仲裁機構，也是全國第一批組建的七個試點機構之一，主要受理平等主體的公民、法人和其他組織之間發生的合同糾紛和其他財產權益糾紛。近年來，西安仲裁委員會通過開展金融糾紛前置調解程序，組建調解員隊伍，同時藉由最高人民法院司法大數據中心的合作機制，有效提高了調解率，極大促進了西安金融行業金融糾紛的溯源治理工作。在防範區域金融風險，提升營商環境方面效果顯著。

中國（深圳）證券仲裁中心祕書長何音女士表示，深圳國際仲裁院創設於1983年，是粵港澳地區第一家仲裁機構，是中國改革開放、經濟特區建設的、內地與港澳合作的產物。1984年開創聘請境外仲裁員的先河，1989年開創中國仲裁裁決按照《紐約公約》在境外獲得承認和執行的先例。2013年9月，在中國證監會的指導下，深圳國際仲裁院與深圳證監局共同發起，聯合深圳證券交易所等行業自律組織共同創建深圳證券期貨業糾紛調解中心。更爲重要的是，2021年10月中國證監會和司法部發佈《關於依法開展證券期貨行業仲裁試點的意見》後，中國（深圳）證券仲裁中心成爲全國第一個證券仲裁中心。

北京仲裁委員會業務拓展處（國際案件處）處長張皓亮先生表示，北京仲裁委員會近些年來的金融證券仲裁案件累計達到7800餘件，標的額總計約2100億元，金融證券案件數量約佔總案件數量的四分之一。強合規和強責任背景下，北京仲裁委員會管理的金融證券仲裁案件存在以下新的動向：第一，更加註重實質平等，維護當事人自由表達的意志；第二，更加註重審理和瞭解整個交易背景，不侷限於對合同的解讀；第三，平衡當事人意思自治和金融監管秩序。同時，他也強調，無論監管政策如何改變，仲裁尊重當事人意思自治等獨特的理念不會改變。

新加坡國際仲裁中心中國區首席代表張寸淵先生就處理金融仲裁案件的有力工具，即早期駁回程序做了相關解讀。早期駁回是指仲裁當事人在程序早期尚未進入實體審理的階段，向仲裁庭申請駁回對方申請或答辯。2006年，國際投資爭端解決中心投資仲裁規則引入早期駁回程序。2016年，新加坡國際仲裁中心在主要國際商事仲裁機構中率先引入早期駁回程序。

在機構發言的最後，美國凱壽律師事務所合夥人安東•蔚爾律師就美國上市公司章程中強制仲裁條款的效力及相關問題進行了介紹。他談到，上市公司外部股東人數衆多，章程是否具有合同性質，章程中約定強制仲裁條款的有效性和可執行性，在美國資本市場和司法實踐中仍然存在爭議。一方面，上市公司章程的制定沒有經過投資者的同意，因此投資者是否應該受仲裁條款的約束也存在爭議。另一方面，上市公司章程約定強制仲裁條款，是否違背美國證券法中保護投資者的公共目標，也是值得探討的問題。

在機構發言環節結束後，來自理論界和實務界的同仁，也就本次分論壇的主題，分別從自己的視角展開了與談和交流環節。上海大學ADR與仲裁研究院常務副院長兼祕書長袁杜娟教授從金融仲裁司法審查中“公共利益”運用的視角，以案例解析的方式，結合最高院相關覆函指出，中國法院對於公共利益條款的適用始終堅持限縮解釋與嚴格適用的原則，不會輕易以違背監管法律法規爲由而認定違反公共利益。所以，即使在強合規和強責任時代，仲裁對於金融證券糾紛的解決仍爲最好的方式。

科偉史密夫斐爾聯營辦公室資深國際顧問葉微娜律師從國際仲裁的視角，分享了金融證券仲裁案件中可以使用的三個程序工具，包括：多合同的合併仲裁，多渠道臨時措施的合理運用以及文件披露和證據開示等。

北京金誠同達律師事務所上海分所合夥人杜越律師也同樣關注公司章程仲裁條款的問題，並且認爲，因爲沒有違背強制性規定，章程中理應是可以約定強制仲裁條款的。但是，在實務中，卻往往容易因此產生大量的管轄權問題。而且，作爲投資人一方，和作爲公司一方，在面對章程下仲裁條款時，因其利益相對故會持有不同的立場。

北京taptap点点体育官方网站高級合夥人王激律師表示，作爲一名擁有將近十年仲裁員經歷的律師，他感到律師與仲裁員兩個身份下的工作，更有利於對仲裁事業作出貢獻。同時，他衷心祝福這次上海仲裁周活動順利舉行。

論壇漸至尾聲，北京taptap点点体育官方网站上海分所主任張文均律師就本次論壇致閉幕詞。他首先對在場的上海市黃浦區司法局領導、各地仲裁機構、上海大學、各律師事務所同仁們的支持表示了感謝。同時，他認爲時代見證了許多新興概念、新興領域、新興行業的興衰，每一次的思潮變化，都將集結一股全新的力量，探索與延展、追逐與摒棄。本次的論壇雖然落幕，但參會的法律人仍站在屬於各自的舞臺，追隨時代的風向，點燃事業的理想，爲推動上海仲裁事業的發展貢獻自己的力量！